詐騙案層出不窮

對於投資人而言

擁有牌照代表備受監管

也代表可以執行相關業務

自然在投資上就可以安心

香港作為國際金融中心

任何在香港的金融行業

都必須持有牌照

關於香港的牌照你了解有多少呢？

香港證監會（HKSFC）共有十類金融牌照

第一類

證券交易

香港SFC 1號牌

• • 為客户提供股票及股票期權的買賣／經紀服務
  • 為客戶買賣債券、買入／沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷証券

1號牌有大小之分

大牌是卷商

能為客戶提供產品買賣服務

小牌是中間商和介紹人

只能推薦客戶到卷商購買證券產品

第二類

期貨合約交易

香港SFC 2號牌

• • 為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務
  • 為客戶買入／沽出期貨合約

第三類

槓桿式外匯交易

香港SFC 3號牌

• • 以孖展(保證金)形式為客戶進行外匯交易買賣

第四類

就證券提供意見

香港SFC 4號牌

• • 向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見
  • 發出有關證券的研究報告／分析

4號牌是一個交易諮詢類型的牌照

若需要為投資人提供諮詢服務

是必須擁有4號牌的

4號牌照的申請難度高

至今全香港也僅有一千多個

第五類

就期貨合約提供意見

香港SFC 5號牌

第六類

就機構融資提供意見

香港SFC 6號牌

• • 為上市申請人擔任首次公開招股（IPO）的保薦人
  • 就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見
  • 就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

第七類

提供自動化交易服務

香港SFC 7號牌

第八類

提供證券保證金融資

香港SFC 8號牌

第九類

提供資產管理

香港SFC 9號牌

• • 以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
  • 以全權委託形式管理基金

香港9號牌又稱香港資產管理牌照

也是屬於相對較難申請的牌照

多為知名私募機構獲取

第十類

提供信貸評級服務

香港SFC 10號牌

這樣對於香港的金融牌照是否更了解了呢？

若想查詢持牌人可透過香港證監會查詢